اعلام محکومیت قطعی معامله‌گر کارگزاری و کارشناس سبدگردانی به دلیل ارتکاب تخلف

سخنگوی سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: با تصمیم هیات مدیره سازمان بورس، محکومیت قطعی برای معامله‌گر یک شرکت کارگزاری و نیز کارشناس یک شرکت سبدگردانی به دلیل ارتکاب تخلف صادر شد.
اشتراک گذاری:
لینک کوتاه
تصویر اعلام محکومیت قطعی معامله‌گر کارگزاری و کارشناس سبدگردانی به دلیل ارتکاب تخلف

به گزارش خبرنگاران گروه بازارسرمایه گزارش خبر، امیرمهدی صبایی، سخنگوی سازمان بورس و اوراق بهادار به پیگیری‌های این سازمان برای رسیدگی به تخلفات بازار اشاره کرد و گفت: معامله‌گر یک شرکت کارگزاری به دلیل ارتکاب تخلف پیش دستی و سوءاستفاده از معاملات مشتری خود به یکسال تعلیق گواهینامه حرفه‌ای محکوم شد.

وی ادامه داد: همچنین کارشناس یک شرکت سبدگردانی نیز به دلیل سوءاستفاده و پیش دستی نسبت به معاملات صندوق تحت مدیریت سبدگردان به ۱۸ ماه تعلیق گواهینامه حرفه ای محکوم شده است.

صبایی اظهار داشت: در این خصوص، موضوع جهت بررسی ابعاد مجرمانه پرونده به واحد حقوقی و انتظامی سازمان ارجاع داده شد تا در صورت احراز جنبه مجرمانه، پرونده در مراجع قضایی ذی‌صلاح مورد رسیدگی قرار بگیرد.

وی اعلام کرد: در صورت محکومیت این افراد در مرجع قضایی، مجازات به میزان مقرر در صدر ماده ۴۶ قانون بازار اوراق بهادار تعیین خواهد شد.

سخنگوی سازمان بورس و اوراق بهادار خاطرنشان کرد: همچنین علاوه بر ۲ پرونده ذکر شده، از ابتدای سال جاری تاکنون با کمک توسعه سامانه نظارتی«بورس‌بان» و نیز رصد هوشمند معاملات، پرونده تخلفاتی ۴۴ نفر از کارکنان نهادهای مالی به دلیل ارتکاب تخلف مشابه (پیش دستی در معاملات و سوءاستفاده از اطلاعات نهانی معاملات کد مشتری/سبد/صندوق/نهاد مالی)، در مراحل ابلاغ رای، رسیدگی بدوی یا تهیه گزارش تخلف قرار دارند که جزییات آن در صورت احراز تخلف یا جرم و صدور رای قطعی اطلاع‌رسانی خواهد شد.

وی ادامه داد: علاوه بر پیگیری تخلفات مذکور، این سازمان رویکرد پیشگیرانه و بازدارنده را در حوزه نظارت بر معاملات در دستور کار قرار داده است.

صبایی با تاکید بر اینکه در صورت شناسایی تخلف یا جرم در انجام معاملات، معامله مذکور تایید نخواهد شد، گفت: به منظور جلوگیری از بروز مجدد رفتار متخلفانه، متناسب با نوع و شدت تخلف، ابلاغ تذکر اداری هشدار نظارتی یا تشکیل پرونده تخلفاتی در دستور کار قرار می‌گیرد.

سخنگوی سازمان بورس و اوراق بهادار تاکید کرد: در این راستا از ابتدای سال جاری تا کنون تعداد یک هزار و ۸۳ معامله، به دلیل ظن دستکاری یا معاملات متکی بر اطلاعات نهانی (پیش‌دستی در معاملات) تایید نشده و تعداد ۵۲ نامه تذکر اداری/هشدار نظارتی با رویکرد پیشگیرانه به نهادهای مالی ارسال شده است.

وی گفت: به دنبال استقرار سامانه نظارت هوشمند «بورس‌بان» و کشف تخلفات مرتبط با جرم «پیش‌دستی در معاملات» در این سازمان و برخورد جدی با متخلفان، از کارکنان شرکت‌های تحت نظارت سازمان انتظار می‌رود تا التزام بیشتری را نسبت به رفتار معاملاتی خود و کدهای معاملاتی تحت مدیریت در زمینه رعایت قوانین و مقررات بازار سرمایه داشته باشند.

پروفایل خبری کسب و کارهای منتخب

بارسانه های گزارش خبر

با رسانه ها

تیم خبری گزارش خبر

گروه حفاظتی پاس

روابط عمومی گروه پاس

تیم تامین حفاظت سازمان ها و اشخاص

سرمایه گذاری توسعه معادن و فلزات

سرمایه گذاری توسعه معادن و فلزات

برترین شرکت سرمایه گذاری تخصصی معدن و صنایع معدنی

گروه پیشرانان پیشرفت ایران

گروه پیشرانان پیشرفت ایران

بزرگترین پروژه های صنعتی کشور

دبستان پسرانه غیردولتی نهال اندیشه

دبستان نهال اندیشه

آموزش و تربیت علمی و کاربردی دانش آموزان

آهن و فولاد غدیر ایرانیان

آهن و فولاد غدیر ایرانیان

تامین آهن اسفنجی تولیدکنندگان فولاد در کشور

آکادمی تخصصی حسابداری بهشتی

آکادمی تخصصی حسابداری بهشتی

آموزش تخصصی دوره های حسابداری

شرکت تجلی معادن و فلزات

تجلی توسعه معادن و فلزات

نخستین شرکت پروژه محور در بازارسرمایه

رپورتاژ آگهی تریبون

تریبون

انتشار گسترده محتوا در رسانه گزارش خبر

مجله خبری گفتمان یزد

مجله خبری گفتمان یزد

رسانه تخصصی رصد اخبار در استان یزد

روابط عمومی بانک آینده

روابط عمومی بانک آینده

بانک پیشرو در اقتصاد کشور

گروه سرمایه گذاری غدیر

گروه سرمایه گذاری غدیر

بزرگترین هلدینگ چندرشته ای در بازارسرمایه

پایگاه خبری گفتگوی خبری صنایع معدنی

گفتگوی خبری صنایع معدنی

پایگاه رسمی اخبار معادن و مواد معدنی

سرآمد نوین

سرآمد نوین

پیشرو در نرم افزار های تخصص مالی بورس

وکیل اول

وکیل اول

پروانه وکالت ۲۵۸۰۱ کانون وکلای مرکز

بانک قرض الحسنه مهر ایران

بانک قرض الحسنه مهر ایران

تأمین مالی در چهارچوب تسهیلات قرض الحسنه

پایگاه خبری نهضت ملی مسکن

پایگاه خبری نهضت ملی مسکن

رسانه تخصصی نهضت ملی مسکن

صنایع معدنی نوظهور کویر بافق

صنایع معدنی نوظهور کویر بافق

اشتغال‌زایی پایدار، ارزش آفرینی مواد معدنی و تأمین مواد اولیه صنعت فولاد کشور

دانشگاه سئوی ایران

دانشگاه سئوی ایران

مشاوره، آموزش و مدیریت پروژه های سئو در ایران

پایگاه اطلاع رسانی دریا و نفت

پایگاه اطلاع رسانی دریا و نفت

شبکه اطلاع رسانی و مرجع اخبار دریا و نفت

پایگاه اطلاع رسانی جمعیت اعتلا

پایگاه اطلاع رسانی جمعیت اعتلای نهادهای مردمی

جمعیت اعتلای نهادهای مردمی انقلاب اسلامی

پروفایل خبری خبرنگاران منتخب

زهره کرمعلی

زهره کرمعلی

فعال حوزه ارتباطات و روابط عمومی

احمد باقری

احمد باقری

مدرس و مشاور حوزه ارتباطات، روابط عمومی و رسانه

میلاد فرخ پور

میلاد فرخ پور

فعال حوزه انفورماتیک

عباس ستایش گو

عباس ستایش گو

فعال و مشاوره خبری سازمان ها در سطح کشور

صدیقه طباطبایی

صدیقه طباطبایی

خبرنگار تحلیلی گزارش خبر

مهدی آشتیانی فرد

مهدی آشتیانی فرد

خبرنگار اختصاصی خبرگزاری گزارش خبر

محمد تقی ناصریراد

محمد ناصریراد

فعال رسانه، مستندساز و منتقدِ سینما

وحید حاج سعیدی

وحید حاج سعیدی

فعال رسانه ای در استان گلستان

نورالله رنجبر

نورالله رنجبر

مدیر و مشاور روابط عمومی در امور هنری

ناهید مظفری

ناهید مظفری

مشاور رسانه ای در استان یزد

محمود صابری زاده

محمود صابری زاده

مدیر و مشاور تولید محتوا برای سازمان ها